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1、传统主题指数

这里所谓的传统只是相对于近期出现的主题指数而言,目前国际上主要指数商1提供的传统主题指数超过122条。以往研究者常常将传统主题指数归为以下七类:

社会责任/环境指数:该类指数除了关注企业的财务表现,同时关注企业社会责任的履行,如企业环境保护、社会道德以及公共利益等方面。

可持续发展指数:该类指数从长期经济的、环境的和社会的标准对公司全面评估,主要基于公司制度/执行力/行贿受贿,公司治理,风险与危机管理,生态效益,环境报告,企业社会责任、人才吸引及保留等标准。

新能源指数:该类指数目前主要分为替代能源、清洁能源、核能三类。替代能源主要是选取生产可替代的、非化石原料能源的公司;清洁能源主要是提供清洁能源以及清洁能源生产技术和装备的公司。

自然资源指数:该类指数涵盖水资源、木材和森林、金属采掘、煤炭、金矿、钢铁等资源,用以反映自然资源稀缺的趋势。

基建指数:该类指数是较为重要的主题指数,从目前来看,基础设施建设仍是社会经济中重要的部分,也是一种长期趋势,这一点在新兴市场国家和不发达国家尤为明显。

科技指数:该类指数主要跟踪科技的发展趋势并把握经济发展的重要方向。目前高科技主题指数主要分为生物科技、神经科学技术,TMT指数等。

其他类主题指数包括家族企业、私人资本、冬夏运动会、交易所指数、航运、奢侈品等主题的指数。

2、新型主题指数

与传统主题指数相比,近年来新型主题指数也取得了较大发展,目前,国际上主要指数商提供的新型主题指数超过73条。从涉及的主题来看,主要分为以下几类:

创新主题指数:该指数可以使投资者能够跟踪最具创新的公司的发展情况。代表指数为S&P/BusinessWeek全球创新指数。

碳效率主题指数:该指数用于跟踪上市公司的碳排放量绩效。代表指数为S&P美国碳效率指数。

清洁科技/环保科技主题指数:该指数可以跟踪由于气候变暖引发的环保科技和环境清洁科技公司的投资机会。代表指数为NASDAQ/OMX清洁技术指数,S&P/TSX清洁技术指数。

生态主题指数/环境机遇主题指数:该类指数是对生态相关行业的上市公司进行跟踪。代表指数为S&P全球生态指数。

智能手机主题指数/网络综合主题指数:从通讯技术和互联网技术的发展来看,智能手机和网络综合将会成为未来的发展趋势。NASDAQOMX智能手机指数。

农业综合主题指数/农业及食品主题指数:随着经济的发展和人口的增多,农业领域一直存在着重要的投资机会。S&P全球农业指数,MSCI农业及食品指数。

商品生产者主题指数:全球经济的持续快速发展使得商品价格持续攀升,商品生产者指数能够捕捉这种投资机会。MSCI商品生产者指数。

经济刺激主题指数:国际金融危机之后,世界各国都相继推出了经济刺激政策。经济刺激指数捕捉这种投资机会。DowJones美国经济刺激指数。

中国城市化主题指数:中国城市化指数能够分享中国经济的快速发展的成果。DAX中国城市化指数。

高能效运输主题指数:高能效运输关注的主题聚焦为运输领域内的节能运输公司。NASDAQOMX全球高能源运输指数。


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